水利水电工程社会稳定风险的识别与评估

张丹; Dan ZHANG

中国农村水利水电 ›› 2021 ›› (10) : 136-139,144.

水电建设

水利水电工程社会稳定风险的识别与评估

张丹

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The Identification and Evaluation of Social Stability Risk of Hydro-engineering Project

Dan ZHANG

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摘要

为识别及评估水利水电工程的社会稳定风险，建立了风险评估的模糊灰关联故障树模型，模型用三角模糊数来表示基本事件的模糊概率；计算顶上时间模糊概率和基本事件的模糊重要度；以基本事件模糊重要度作为参考列，以最小割集组成的特征矩阵作为比较列，通过计算关联系数进而求出最小割集所代表的故障模式与顶上事件之间的灰色关联度。以QP水库进行了实例计算，表明移民安置问题是该水库建设的主要风险因子，符合水库建设实际。该模型适用于处理复杂系统问题，可为水利水电工程的社会风险评估，及建立科学的预警机制提供参考。

Abstract

In order to identify and evaluate the social stability risk of water conservancy and hydropower projects， a fuzzy grey correlation fault tree model for risk assessment is established. The model uses triangular fuzzy number to represent the fuzzy probability of the basic event； calculates the fuzzy probability of the top event and the fuzzy importance of the basic event； takes the fuzzy importance of the basic event as the reference column， takes the characteristic matrix composed of the minimum cut set as the comparison column， and calculates the grey correlation between the fault mode represented by the minimum cut set and the top event by calculating the correlation coefficient. A case study of Qianping reservoir shows that resettlement is the main risk factor of the reservoir construction， which is in line with the reality of reservoir construction. The model is suitable for dealing with complex system problems， and can provide reference for the social risk assessment of water conservancy and hydropower projects and the establishment of scientific early warning mechanism.

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张丹. 水利水电工程社会稳定风险的识别与评估[J].中国农村水利水电, 2021(10): 136-139,144

Dan ZHANG. The Identification and Evaluation of Social Stability Risk of Hydro-engineering Project[J].China Rural Water and Hydropower, 2021(10): 136-139,144

1 研究背景

为促进科学决策、民主决策、依法决策，预防和化解社会矛盾，积极推进水利建设项目社会稳定风险评估工作规范化、制度化^［1］。2012年，水利部下发了《关于印发<重大水利建设项目社会稳定风险评估暂行办法>的通知》，要求中央审批立项的重大水利项目在可行性研究阶段，项目单位应当完成社会稳定风险分析调查报告，并作为可行性研究报告设独立篇章，保证水利工程的顺利实施。

关于水利水电工程社会稳定风险分析的研究，金培鑫^［2］等对水库移民安置规划及实施过程中的风险因素进行分析，提出社会稳定预警机制。陈少妹^［3］等基于利益相关者理论视角，阐释水库移民社会稳定风向评估实施机制。扈剑晖^［4］通过分析国际金融组织风险防范措施，认为目前内资公共项目应进一步借鉴国外经验，建立风险监测的过程管理及公众参与的风险防范措施。丁胜利^［5］在对风险影响因素分析的基础上，提出了风险规避措施和防范措施。

本文基于前人研究的理论基础之上，运用模糊灰关联故障树分析法以河南省QP水库为例，对水利水电工程建设征地和移民安置过程中可能存在的社会稳定风险因素进行识别和评估。同时，也为社会稳定风险评估提出了一种新的研究方法。

2 风险因素的识别

笔者在多次实地调研的基础上，结合发改委和水利部相关政策文件中关于风险识别的阐述，并经过专家咨询，建立了风险因素预识别成果表，共有6大类，26个小项^［6-9］，涵盖了政策规划和审批程序、建设征地和移民安置、技术经济、生态环境、建设运行和管理、经济社会和媒体舆情等（见表1）。

表1 风险因素预识别表

Tab.1 Pre identification table of risk factors

类型	序号	风险因素	参考评价指标	类型	序号	风险因素	参考评价指标
政策规划和审批程序	1	立项、审批程序	项目立项、审批合法合规		14	资源配置及利益分配	水利院配置符合流域水量分配方案；建设项目涉及的相关规划范围或影响河段上下游、左右岸在水资源开发利用、河道治理等方面不存在较大利益矛盾
	2	综合规划、流域规划、专业规划	项目符合国务院批复的相关流域综合规划、水资源综合规划；符合项目建设区地方经济发展和城市发展规划；符合相关区域防洪、灌溉、供水等相关专业规划		14	资源配置及利益分配
	3	立项过程中公众参与	规划审批过程中，信息公开、充分征求公众意见、考虑公众诉求		15	资金筹措保障和水利承受能力	落实资金筹措方案、水价在受益群众承受能力范围之内
征地拆迁及补偿	4	实物指标调查	实物指标调查满足精度要求、调查结果进行公示并签字确认	生态环境	16	大气污染物排放	严格执行环境评价标准，本工程采取了一系列措施，控制污染物的排放、噪声治理和水质保护，满足国家环境标准
	5	移民安置方案	移民安置方案、生产及生活安置方式得到地方政府和移民群众的认可		17	水体污染物排放
	6	土地房屋征收征用补偿标准	国家政策下的土地、房屋的补偿标准与地方实施标准和政策是否一致；补偿标准应得到地方政府和移民群众的理解和认可		18	噪声和震动影响
	7	土地房屋征收征用补偿资金	补偿安置资金管理制度健全、并已计入项目总投资额		19	水土流失	采取水保措施
	8	信息公开与公共参与	补偿标准、安置方案等相关信息公开、移民群众充分参与；各利益相关群体对规划设计方案、技术措施理解和认可	建设运行和管理	20	制度建设	建立和完善项目法人负责制、招投标制、监理制等制度
	9	后期扶持	移民群众度后期扶持的人口核定、扶持方式等理解和认可；社会保障方案，医疗、卫生、上学保障方案，以及就业计划落实到位		21	施工影响	工区管理应满足安全要求，做好交通安全管理、爆破安全管理、夜间施工管理等；确认施工方案不对当地生产生活产生影响
	10	生活水平恢复	搬迁后，生产生活水平能够达到或者超过原有水平		22	文明施工和质量管理	严禁违反文明施工和质量管理的相关规定
技术经济	11	工程选址	历经多次规划和勘察工作，确定工程位置，分析选址可能对当地及当地居民产生的影响		23	社会稳定风险管理体系	建立相关责任制和联动机制，制定相应的应急处置预案
	12	工程布置影响	分析工程布置对上下游、左右岸居民的影响	经济和社会舆论	24	文化、生活习惯	移民安置均在本区内，并且整建制安置，不会改变地方传统文化、邻里关系、生活习惯、社区品质，以及半淹没村剩余人口生活问题
	13	建筑物设计	分析泵站、电站运行期的噪音、震动等对周边居民产生的影响；泄水设施、有压管道出口等位置的安全防护、警示标志符合要求。		24	文化、生活习惯	移民安置均在本区内，并且整建制安置，不会改变地方传统文化、邻里关系、生活习惯、社区品质，以及半淹没村剩余人口生活问题
					25	宗教、习俗	本工程对项目所在地群众的宗教信仰和风俗不影响
					26	媒体舆情	公众舆论、大众媒体、网络媒体和移动媒体对项目建设实施宣传方式方法妥当，舆论导向利于工程的建设实施

水利水电工程是一项复杂、庞大的系统工程，涉及人文、社会、经济、工程等多个方面，而具体到每个工程又有着自己独有的特性。因此，根据工程的特点，在风险调查的基础上，运用对照表法进行风险因素识别，识别出影响本工程顺利实施的各种社会稳定风险因素以及关键风险因素。

3 构建模型

利用灰关联分析方法对故障树基本事件的模糊重要度进行分析的模糊灰关联分析方法，解决了传统的故障树分析方法无法解决的由于故障信息缺乏所导致的顶上事件和基本事件的概率无法确知以及基本事件与顶上事件之间的相互关联难以确定的问题。并将该方法应用在水利水电工程社会稳定风险评估，建立了一个较为完善的水利水电工程社会稳定风险分析评价故障树，用过程计算分析，得到灰色关联度的排序，即最小割集的故障模式所导致的顶上事件发生的可能性大小排序。计算过程详见图1所示。

图1 计算过程图示

Fig.1 Calculation process diagram

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4 实例分析

4.1 建立故障树^［10-12］

本文是以河南省QP水库社会稳定风险分析为例，在现场实地调查后，对照表1风险因素预识别表，结合该工程的实际情况进行风险识别，确定本工程风险因素有7个，分别为土地房屋征收征用标准补偿（

X_{1}

）、移民安置方案（

X_{2}

）、实物指标调查（

X_{3}

）、大气污染物排放（

X_{4}

）、水体污染物排放（

X_{5}

）、噪声和震动影响（

X_{6}

）、半淹没村剩余人口生活问题（

X_{7}

）。建立社会稳定风险故障树，如图2所示。

图2 QP水库社会稳定风险故障树

Fig.2 QP reservoir social stability risk fault tree

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上述各风险因素的概率

m

由风险发生概率

p

、风险影响

q

以及权重

R

共同决定，由专家打分法获得各风险因素的

p

、

q

及

R

值，从而获得各风险因素的模糊概率。

4.2 确定故障树的结构函数和最小割集

根据该水库的实际情况，分析得到社会稳定系统故障树的结构函数为：

φ (X_{1}, X_{2}, \dots, X_{n}) = X_{1} + X_{2} + X_{3} + X_{4} + X_{5} + X_{6} + X_{7}

；

可

见该故障树的每个基本事件就构成一个最小割集，即：

F_{1} = {\{X\}}_{1}, F_{2} = \{X_{2}\}, F_{3} = \{X_{3}\}, F_{4} = \{X_{4}\}, F_{5} = \{X_{5}\}, F_{6} = \{X_{6}\}, F_{7} = \{X_{7}\}

。

4.3 确定基本事件的模糊概率

根据工程经验，利用三角模糊数来表示各基本事件的模糊概率，如表2所示。

表2 风险因素的模糊概率

Tab.2 Fuzzy probability of risk factors

风险因素	风险发生概率 $p$	风险影响 $q$	权重 $R$	风险概率 $m$	模糊概率 $\tilde{P} = (s, m, u)$
土地房屋补偿标准	0.42	0.53	0.28	0.062	（0.052，0.062，0.072）
移民安置方案	0.49	0.53	0.25	0.065	（0.050，0.065，0.080）
实物指标调查	0.17	0.22	0.04	0.002	（0.001，0.002，0.003）
大气污染物排放	0.42	0.33	0.07	0.010	（0.005，0.010，0.015）
水体污染物排放	0.48	0.36	0.12	0.020	（0.018，0.020，0.022）
噪声和震动影响	0.15	0.23	0.03	0.001	（0.000 6，0.001，0.001 4）
半淹没村剩余人口生活问题	0.49	0.55	0.21	0.057	（0.042，0.057，0.072）

4.4 计算顶上事件的模糊概率

根据故障树的结构函数和三角模糊数的运算法则，计算顶上事件的模糊概率为：

{\tilde{P}}_{T} = (0.158,0.200,0.240)

4.5 计算基本事件的模糊重要度

根据模糊故障树基本事件模糊重要度的计算方法，得各基本事件的模糊重要度所构成的集合为：

\{e_{1}, e_{2}, e_{3}, e_{4}, e_{5}, e_{6}, e_{7}\} = \{0.081 2,0.093 6,0.003 5,0.017 8,0.022 8,0.001 6,0.084 5\}

4.6 确定参考列和比较列

将上述基本事件的模糊重要度进行均值化处理，得到灰色关联分析的参考列：

X_{0} = [0.266 4,0.306 8,0.011 5,0.058 3,0.074 7,0.005 2,0.277 0]

根据该水库社会稳定风险故障树的结构函数和最小割集，确定有7个最小割集代表的特征向量作为比较列。由特征向量构成一个典型故障的特征矩阵如下：

F = [{\begin{matrix} F_{1} \\ F_{2} \\ ⋮ \\ F \end{matrix}}_{7}] = [\begin{matrix} 1 & 0 & \dots & 0 \\ 0 & 1 & \dots & 0 \\ ⋮ & ⋮ & ⋱ & ⋮ \\ 0 & 0 & \dots & 1 \end{matrix}]

4.7 计算关联系数与灰色关联度

根据灰色关联度的定义计算关联系数^［13］，详见表3。

表3 关联系数矩阵

Tab. 3 Correlation coefficient matrix

$γ [x_{0} (i), x_{k} (i)]$	i = 1	i = 2	i = 3	i = 4	i = 5	i = 6	i = 7
k = 1	0.408 3	0.625 0	0.987 6	0.904 4	0.878 5	1.000 0	0.649 0
k = 2	0.658 0	0.422 1	0.987 6	0.904 4	0.878 5	1.000 0	0.649 0
k = 3	0.658 0	0.625 0	0.338 2	0.904 4	0.878 5	1.000 0	0.649 0
k = 4	0.658 0	0.625 0	0.987 6	0.349 2	0.878 5	1.000 0	0.649 0
k = 5	0.658 0	0.625 0	0.987 6	0.904 4	0.353 3	1.000 0	0.649 0
k = 6	0.658 0	0.625 0	0.987 6	0.904 4	0.878 5	0.336 8	0.649 0
k = 7	0.658 0	0.625 0	0.987 6	0.904 4	0.878 5	1.000 0	0.411 8

根据灰色关联系数矩阵计算求得社会稳定风险分析评价故障树的灰色关联度^［14-16］为：

\{γ_{1}, γ_{2}, γ_{3}, γ_{4}, γ_{5}, γ_{6}, γ_{7}\} = \{0.779 0,0.785 7,0.721 9,0.735 3,0.739 6,0.719 9,0.780 8\}

。

对灰色关联度所得结果进行排序：

γ_{2} > γ_{7} > γ_{1} > γ_{5} > γ_{4} > γ_{3} > γ_{6}

。这个结果反映的是各个最小割集的故障模式所导致的顶上事件发生的可能性的大小。

5 结论

通过模型计算得出，QP水库工程社会稳定风险因素对顶上事件发生影响程度从大到小分别为：移民安置方案、半淹村剩余人口的生活问题、土地房屋征收征用补偿标准、水体污染、大气污染、实物指标调查以及噪声和震动。从结果上可以得到，排在前三位的风险因素都与征地移民安置相关，这些风险贯穿于项目这个建设周期，包括项目的决策期、准备期、实施期、运行期，对于项目顺利建设实施起着至关重要的作用。大部分移民群众担心原有耕地失去后，没有更多的土地进行耕种，生活失去保障，害怕陷入“种田无地、就业无岗、保障无份、创业无钱”的困境。部分移民群众担心离开原有生活区，搬迁到较远的安置区，风土人情有差别，移民缺乏安全感，害怕到新的环境难以适应。近年来，水利水电工程建设中移民安置投资占比越来越大，移民安置工作成为决定工程建设能否顺利建设完成的关键，移民安置监督评估工作的重要性愈加突出。因此，得出以下结论：

（1）项目业主、地方政府、设计单位、监督评估单位必须高度重视移民安置工作，正确对待移民在搬迁过程中的合理诉求，建立科学的预警机制，成立维稳工作小组、制定维护社会稳定工作方案、出台突发群体性事件预案以及环境风险事故应急预案等，保证工程的顺利实施。

（2）建立和完善项目建设过程中的信息公开与公共参与制度。信息公开与公众参与是保证项目区群众知情权与参与权的重要手段，群众对项目建设和移民安置方案的知晓程度与参与程度，将在较大程度上影响项目的实施。加强宣传和引导，完善信息公开与公众参与机制，开展全过程公众参与，做好与移民代表、利益相关者的沟通工作，注重信息公开的效果，确保群众知情等措施，减少“信息公开与公众参与”风险因素发生的概率及风险影响。

（3）加强移民搬迁后的后续帮扶。根据当地区域经济发展规划，结合大中型水库移民后期扶持政策及移民生产开发资金，引导移民走开发性安置道路，以农业安置为基础，调整产业结构和种植结构，发展二、三产业，以保证移民生活水平达到或者超过原有生活水平。

参考文献

原文顺序 | 文献年度倒序 | 文中引用次数倒序

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收稿日期	出版日期
2021-05-10	2021-10-15
发布日期
2021-11-09

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